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中小企业诊断士 · LESSON 5

经营法务各科同分值；本站均等抽题 · 11 个主题

区分权利类型、合同约定和实际操作。商标与著作权保护的对象不同，拥有权利也不同于获得使用许可。合同应明确范围、验收、保密和责任边界，不应靠个人猜测填补空白。具体判断需核对现行规则并咨询专业人士。

5.1经营法务

概念

区分权利类型、合同约定和实际操作。商标与著作权保护的对象不同，拥有权利也不同于获得使用许可。合同应明确范围、验收、保密和责任边界，不应靠个人猜测填补空白。具体判断需核对现行规则并咨询专业人士。

原理、步骤

  1. 商标制度主要保护商品或服务的识别标志，具体可注册性另行核对。
  2. 权利归属与许可使用范围是不同问题，应在合同中明确。
  3. 可公开访问本身不等于获得再利用许可。

工作中的示例

AI服务合同应核对数据用途、成果使用、事故处理及退出安排。公开可见本身不等于获得转载许可。

易混淆点、考试注意事项

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5.2公司形态、出资与责任

概念

股份公司股东原则上以股份认购价额为责任限度，公司与股东财产相区分。日本合同会社为全体成员有限责任的持分会社。选择形式还应比较治理、融资及权益转让，不能只看设立费。

原理、步骤

  1. 公司法104条规定有限责任，个人担保等其他关系另行判断。
  2. 合同会社由有限责任成员组成，此处成员指投资者而非普通雇员。
  3. 公司是独立权利义务主体，应明确合同当事人并避免资金混同。

工作中的示例

公司借款与代表人的个人担保不同，股东有限责任不会消除另外签署的担保责任。

易混淆点、考试注意事项

小测验

Q1. 股份公司股东责任的原则限度是？

  1. 与所有董事承担相同金额
  2. 公司年度销售额
  3. 股份认购价额
  4. 无限承担公司全部债务
查看答案和解析

正确答案：C 股份认购价额

公司法104条规定有限责任，个人担保等其他关系另行判断。

Q2. 日本合同会社成员的责任形式是？

  1. 仅执行业务成员无限责任
  2. 全员有限责任
  3. 全员无限责任
  4. 仅代表成员无限责任
查看答案和解析

正确答案：B 全员有限责任

合同会社由有限责任成员组成，此处成员指投资者而非普通雇员。

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5.3股东会、董事与公司治理

概念

股东会、董事、董事会及监察机构权限随机关设计不同。应区分所有与经营，检查利益冲突及监督。设董事会的公司由董事会承担重要经营决定、监督及代表董事选定等职责。

原理、步骤

  1. 由董事会从董事中选定代表董事。
  2. 利益可能冲突，应按机关设计核对审批与报告要求。
  3. 监督、说明责任与制衡支持健全经营及价值创造。

工作中的示例

代表人把个人资产卖给公司时，应检查利益冲突的审批要求，不能简单视作普通外部交易。

易混淆点、考试注意事项

小测验

Q1. 设董事会的日本公司，原则上由谁选定代表董事？

  1. 主要贷款银行
  2. 董事会
  3. 单独监察人
  4. 员工大会
查看答案和解析

正确答案：B 董事会

由董事会从董事中选定代表董事。

Q2. 董事以个人身份与公司交易前，首先检查？

  1. 利益冲突交易的审批等要求
  2. 仅本人是否持股过半
  3. 有书面合同就不需要审批
  4. 仅该董事本人同意即可
查看答案和解析

正确答案：A 利益冲突交易的审批等要求

利益可能冲突，应按机关设计核对审批与报告要求。

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5.4股份、融资与组织重组

概念

股份属出资，债券属债权，表决及偿还关系不同。增发会稀释旧股东比例。股权转让改变股东，业务转让则转移特定业务资产和关系，须分别检查合同、劳动和许可承继。

原理、步骤

  1. 本人仍60股，总股数200，60÷200=30%。
  2. 股东为出资者，债券持有人为债权人，具体权利还看条款及种类。
  3. 股权收购中法人继续存在，但须另查控制权变化条款及许可申报。

工作中的示例

100股中持60股，另向他人发行100股且本人不认购，比例从60%降为30%。

易混淆点、考试注意事项

小测验

Q1. 原100股中持60股，向他人增发100股后持股比例为？

  1. 40%
  2. 20%
  3. 30%
  4. 60%
查看答案和解析

正确答案：C 30%

本人仍60股，总股数200，60÷200=30%。

Q2. 股份与公司债的基本区别是？

  1. 只有公司债代表所有者权益
  2. 出资权益与债权不同
  3. 两者表决权完全相同
  4. 两者都必须有偿还期限
查看答案和解析

正确答案：B 出资权益与债权不同

股东为出资者，债券持有人为债权人，具体权利还看条款及种类。

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5.5合同、违约与解除

概念

合同通常以要约与承诺一致成立，部分类型有形式要求。违约时应区分履行请求、赔偿与解除的条件。书面合同还用于证明规格、验收、付款、责任和变更程序。

原理、步骤

  1. 原则上意思一致即可成立，法定例外及举证问题另行检查。
  2. 约定检查对象和方法，减少对接收及付款条件的分歧。
  3. 履行、赔偿、解除各有条件，应区分事实、条款及归责等。

工作中的示例

系统开发应明确可检验验收条件、不符合时程序及追加变更费用，而非只写“好用”。

易混淆点、考试注意事项

小测验

Q1. 普通买卖合同成立的基本是？

  1. 要约与承诺一致
  2. 仅全额预付款
  3. 仅公证认证
  4. 仅商品交付完毕
查看答案和解析

正确答案：A 要约与承诺一致

原则上意思一致即可成立，法定例外及举证问题另行检查。

Q2. 合同明确验收条件的主要目的是？

  1. 完全免除委托方检查
  2. 永远把缺陷责任降至零
  3. 豁免全部法定义务
  4. 共享完成与接收的判断标准
查看答案和解析

正确答案：D 共享完成与接收的判断标准

约定检查对象和方法，减少对接收及付款条件的分歧。

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5.6债权管理、担保与保证

概念

信用交易应连接合同、履行证据、开票、收款及期限管理。物保利用特定财产，人保增加第三方责任。时效依债权类型与起算点不同，不能只按内部记录判断法律效果。

原理、步骤

  1. 抵押等利用财产价值，保证利用保证人的履行责任。
  2. 核对债权依据、履行、金额和实收，识别未收款及争议。
  3. 区分权利类型、知悉与可行使时点及更新、完成猶予等法律事由。

工作中的示例

出现逾期迹象时检查授信额度、余额、付款约定及担保，限期权利保全须妥善判断。

易混淆点、考试注意事项

小测验

Q1. 物的担保与人的担保的区别是？

  1. 特定财产与第三方责任
  2. 商品买卖与服务买卖
  3. 现金交易与信用交易
  4. 国内债权与海外债权
查看答案和解析

正确答案：A 特定财产与第三方责任

抵押等利用财产价值，保证利用保证人的履行责任。

Q2. 应收款管理首先应核对哪些信息？

  1. 仅按合同金额认定已收款
  2. 仅开出账单就视为债务人认可
  3. 只按收入确认日确定全部期限
  4. 合同、交付、账单、收款
查看答案和解析

正确答案：D 合同、交付、账单、收款

核对债权依据、履行、金额和实收，识别未收款及争议。

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5.7专利、实用新型与外观设计

概念

工业产权应区分保护对象、期间和审查登记机制。专利保护发明，实用新型保护物品形状等构思，外观设计保护设计。公开前应考虑申请，日本取得权利不自动覆盖全球。

原理、步骤

  1. 原则自申请日起20年，而非登记日起。
  2. 外观设计保护设计，商标识别来源，专利及实用新型保护技术创作等。
  3. 知识产权具有地域性，应检查目标国家地区及申请途径。

工作中的示例

2020年4月起申请的外观设计最长自申请起25年；专利原则20年、实用新型10年，还须检查例外与维持手续。

易混淆点、考试注意事项

小测验

Q1. 排除延长期等例外，日本专利权存续期原则为？

  1. 申请起10年
  2. 登记起10年
  3. 申请起20年
  4. 登记起20年
查看答案和解析

正确答案：C 申请起20年

原则自申请日起20年，而非登记日起。

Q2. 主要保护产品外观设计的工业产权是？

  1. 实用新型权
  2. 外观设计权
  3. 专利权
  4. 商标权
查看答案和解析

正确答案：B 外观设计权

外观设计保护设计，商标识别来源，专利及实用新型保护技术创作等。

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5.8商标、品牌与许可

概念

商标识别商品服务来源。须核对指定商品服务及近似范围，公司名称登记不等于商标注册。日本商标权自设定登记起10年，可续展。许可应约定对象、地域、期间、质量管理及再许可等。

原理、步骤

  1. 保护文字图形等标识的来源识别功能。
  2. 自设定登记起10年，可通过续展延续，与专利不同。
  3. 明确许可范围、质量与标示管理、费用、期间及终止处理。

工作中的示例

印刷新店招前应检索相同近似商标，并检查商品服务类别及扩展地区。

易混淆点、考试注意事项

小测验

Q1. 商标基本保护对象是？

  1. 全部经营创意
  2. 工厂机械全部内部结构
  3. 识别商品服务来源的标识
  4. 所有技术发明
查看答案和解析

正确答案：C 识别商品服务来源的标识

保护文字图形等标识的来源识别功能。

Q2. 日本商标权期间及续展原则是？

  1. 登记起5年，不可续展
  2. 登记起10年，可续展
  3. 申请起20年，不可续展
  4. 申请起25年，不可续展
查看答案和解析

正确答案：B 登记起10年，可续展

自设定登记起10年，可通过续展延续，与专利不同。

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5.9著作权、商业秘密与数据

概念

著作权保护创造性表达而非抽象想法，原则上创作即产生，不以登记为成立条件。商业秘密须检查保密管理性、有用性与非公知性，数据使用还取决于合同与取得条件。

原理、步骤

  1. 采用无方式主义，但还须判断是否构成作品及权利归属。
  2. 区分表达与想法，名称等还可另看商标制度。
  3. 这是反不正当竞争法的商业秘密要件，不同于专利要件。

工作中的示例

保护设计诀窍应结合访问控制、带出管理及保密约定，不能只贴机密标签。

易混淆点、考试注意事项

小测验

Q1. 日本著作权原则上何时产生？

  1. 公开十年后
  2. 仅支付报酬时
  3. 创作时产生，无须登记
  4. 仅向特许厅申请时
查看答案和解析

正确答案：C 创作时产生，无须登记

采用无方式主义，但还须判断是否构成作品及权利归属。

Q2. 著作权通常直接保护什么？

  1. 所有简短产品名本身
  2. 具体创造性表达
  3. 抽象想法本身
  4. 对事实本身的独占权
查看答案和解析

正确答案：B 具体创造性表达

区分表达与想法，名称等还可另看商标制度。

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5.10竞争法、取适法与交易

概念

区分竞争者价格卡特尔与滥用交易优势地位。日本取适法自2026年1月施行，应核对交易类型、规模与订单日期等。独禁法与取适法是不同制度，合同同意不自动消除违法性。

原理、步骤

  1. 竞争者间约束价格涉及不当限制交易。
  2. 反映2026年1月改革，检查交易类型及规模等条件。
  3. 个别判断交易优势及相对正常商业惯例的不当不利益。

工作中的示例

与同业商定下月最低价格不同于了解一般成本信息，会产生限制竞争问题。

易混淆点、考试注意事项

小测验

Q1. 竞争者约定下月最低售价，涉及？

  1. 商标许可本身
  2. 价格卡特尔问题
  3. 正常独立定价
  4. 单纯内部成本核算
查看答案和解析

正确答案：B 价格卡特尔问题

竞争者间约束价格涉及不当限制交易。

Q2. 核查2026年委托交易应怎样做？

  1. 核对取适法范围、时点与条件
  2. 仅凭旧法名称判断适用
  3. 签合同同意即可排除全部监管
  4. 仅按公司知名度判断
查看答案和解析

正确答案：A 核对取适法范围、时点与条件

反映2026年1月改革，检查交易类型及规模等条件。

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5.11事业承继、继承与破产重整

概念

事业承继分开准备经营权、股份资产和诀窍，并协调民法继承关系与公司表决权。困境应区分清算与重整，出现支付困难迹象时应尽早整理资金与法律方案。

原理、步骤

  1. 除职务外，还应安排所有权、表决权、资金与知识转移。
  2. 清算侧重变价分配，重整通过债务调整等谋求继续经营。
  3. 明确缺口时点和规模，与相关方及专业人员评估方案。

工作中的示例

只任命继任者而股份分散给众多继承人，可能仍难稳定决策。

易混淆点、考试注意事项

小测验

Q1. 经营者交接还应检查什么？

  1. 仅变职务就认定控制权也转移
  2. 不考虑治理而把股权全部均分
  3. 认为个人担保随负责人变更消失
  4. 表决权安排与资产承继
查看答案和解析

正确答案：D 表决权安排与资产承继

除职务外，还应安排所有权、表决权、资金与知识转移。

Q2. 清算型与重整型的基本区别是？

  1. 仅员工年龄结构
  2. 所在地是国内还是海外
  3. 终止清算与持续重建的方向
  4. 仅销售额大小
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正确答案：C 终止清算与持续重建的方向

清算侧重变价分配，重整通过债务调整等谋求继续经营。

参考链接

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